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小学内控工作计划

2017-07-07 06:57 来源网站:乐百家娱乐场 本文移动端:

篇一:银行内控工作计划

银行内控工作计划

银行内控>工作计划(一)

***x年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下:

一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查,客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实,根据个人金融部现实情况,规定==副主任牵头,==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见,在会议上评估。

三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度,营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作,培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大,为加强内控,我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新,并将清理和更新情况登记备案。近日,工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平,保持各项业务的健康持续发展,采取三项措施,强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验,查找工作不足和内控管理漏洞的基础上,由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》,并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起,并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准,细化控制管理环节,规范监督检查程序,完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施,力求做好内控管理的每一项工作,实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责,从今年起,把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况,以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时,根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核,按项目分别统计,累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度,进一步规范操作程序,特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破,全面扭转管理粗放的被动局面,提高风险防控能力,并实现全年无案件、无事故的总体目标,确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

银行内控工作计划(二)

20**年是我??集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求,结合公司现有实际情况,应逐步建立、完善公司内部控制体系,规范企业内部控制行为,防范企业风险。

第一部分:企业内部控制工作规划方案

一、内部控制的目标定位:一是合法合规,二是提升效率。

1、合法合规:国家法律要求,无论在书面上还是实质上,所有适用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制,目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化,简单的问题流程化,流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

二、内部控制的工作开展

1、建立起一个健康的内部控制文化环境

(1)通过建立“简单,可依赖”是公司的核心价值观,

(2)保持简洁的公司文化和扁平的组织结构,没有繁文缛节的条文约定,采用以结果为导向的高效决策方式。

(3)各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险,分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括:不相容职务分离控制、授权审批控制、>会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度

通过建立信息与沟通制度,明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序,确保信息及时沟通,促进内部控制有效运行。(这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。)

4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式

部门领导是本部门内部控制的第一责任人,应对部门风险内部控制工作采用“元首

问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制,员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。

通过建立“目标管理”考核制度,确立公司每个员工的职责与工作目标,保证公司目标与员工工作目标的一致性。

三、内部控制工作范围

内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括:公司治理结构、组织机构建设、>投资融资管理、各项资产管理、会计控制、>财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、>行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

四、内部控制工作的开展及组织

1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立,三年内部控制制度的推行。

2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行

(1)董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。

(2)管理层的素质和品行

管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式,它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了>企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。

(3)集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。

第二部分:20**年企业内部控制年度工作计划

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求,及企业内部控制工作规划。20**年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

一、内控管理制度原则的宣导

1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。

2、按照宣导计划,组织对集团相关管理人员实行宣贯

3、对宣贯结果的跟踪

计划实施时间3-4月份

二、制度系统的整理

1、自查阶段。各部门应于20**年5月底之前完成本系统内自查工作,对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善,建议形成书面报告。

各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定,对各自的重要业务流程进行风险评估,对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理,将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比,查找内部控制缺陷,编制风险清单。

2、检查阶段。在集团内审委员会领导下,由集团内控部牵头,将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组,对各部门制度、流程自审结果复合;按照内控工作原则,对相关制度修订。报集团重新颁布执行。

同时,整理内部控制缺陷,分析缺陷的性质和产生的原因,制定相应的内控措施,并上报内审委员会。

3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求,针对相关检察部门报告(如审计部门的审计报告,监察部门的监察报告,人力部门的处罚报告等)揭露出的问题,查找相关制度、流程中的风险控制点;对制度、流程进行修订、升级。

4、落实阶段。制度联合工作组,针对制度的执行情况,对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。

各部门及各地区公司根据内控结论情况,进行部门或地区公司内控制度的完善,机构、人员和岗位的调整等。

5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息,针对制度、流程修订的过程,应制度执行情况开展评估,对改进落实情况进行持续关注。

三、20**年的预算跟踪工作

根据集团批准的20**年度预算,按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况,定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估,并出具审查跟踪报告。

1、审查预算执行单位的控制方式。

2、审查预算执行过程中的审批过程。

3、审查预算执行中的重大差异。

4、审查预算变更的允准过程。

5、其他情形。

四、集团考核指标评估工作

1、搜集各部门考核指标及考核标准

2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估

3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估

4、对评估结果整合、分析,向内审委员会报告

5、建议考核指标的调整及升级

以上为内控工作规划及20**年工作计划,请领导指正。

银行内控工作计划(三)

一、全力推进“三个创新”

第一个创新是科技创新。要加快科技创新,为加快发展提供强有力的技术支撑。将现有限财务尽量向科技进步倾斜,强化硬件设施建设;维护和充分利用好现有科技设施尤其是ABIS系统;不断研究和开发科技与业务经营、内控管理相结合的金融产品,营业室要加快速度克服技术难关,尽早把网上银行推出,在条件许可时,还要积极拓展自动银行、电话银行、手机银行等科技成果的开发和应用,全力打造新一代、大前置、中间业务、网上银行四大应用技术平台。

第二个创新即业务品种创新,除了利用好传统的业务品种外,要借助科技进步的有力支持,根据与时俱进的多样化的客户需求,不断开发利用好更具吸引力的新的金融产品,诸如新的代理业务、通汇宝、银证通、国债组合存款、教育储蓄、养老储蓄、金色世纪借记卡、校园卡、准贷卡、银转证、西联汇款、私人理财,出口退税质押贷款、汽车消费贷款等,不断打造更具影响力和吸引力的业务品牌。在具体操作中,要注重业务品种的综合并用,尽量为客户提供全面的产品组合服务,突出我行的特色。

第三个创新即服务创新。在搞好传统金融服务的同时,积极为客户提供经济金融信息、代管>保险箱、投资咨询、个人理财、银证联网等综合性服务,继续坚持设立大客户服务中心。“一站式”服务,且逐步让一线临柜人员掌握百句服务英语,以应对日益凸现的金融国际化。

二、采劝七进”策略

篇二:内部控制方案和工作计划的模板

篇三:中小学内部控制制度

学校财务(内控)管理制度

一、 财务管理总则

(一)、基本原则:贯彻国家有关法律、法则和财务规章制度;坚持勤俭办学的方针;正确处理事业发展需要和资金供给的关系、社会效益和经济效益的关系及国家、学校和个人三者利益的关系。

(二)、主要任务:依法多渠道筹集事业资金,合理编制学校预算,并对预算执行全过程进行控制和管理,努力节约支出,提高资金使用效益,加强资产管理。健全财务规章制度,规范校内经济秩序。如实反映学校财务状况,对学校经济活动进行监督。

(三)、管理体制:学校财务工作实行校长负责制。实行“统一领导、集中管理”的财务管理体制。学校财务室只设报账员工作岗位,财务账目由教育局国库集中支付教育分中心管理。

二、 计划管理

(一)、学校根据事业发展计划和任务认真编制年度财务收支计划。学校的一切财务收支,必须纳入计划。

(二)、计划编制必须遵守“量入为出、收支平衡、积极稳妥、统筹兼顾、保证重点、勤俭节约”的原则。

(三)、计划编制方法参考上年度计划执行情况,根据本年度事业发展计划和任务与财力可能,以及年度的收支增减因素进行编制,在规定的时间内汇总上报。

(1)

(四)、财务室根据学校的总体收支情况,提出建议方案,经学校校务会议审议通过后,由财务室控制执行。

(五)、各部门根据批准的用款计划,结合教育教学工作的实际情况,提出用款申请,费用审批程序和权限如下:

1、500元以下的正常开支,交教导处、政教处复核,由总务主任根据财务制度和实际需要审批办理。

2、500~~5000元以内的费用由财务主管校长审批。

3、5000元以上和重大项目的费用开支由校务会或职代会讨论决定。

4、校内房屋修缮、维修等工程项目,10万元以下的向责任部门事先申报预算,经校务会批准后,方可施工。

5、10万元以上按局有关文件规定执行。

(六)、为了做好事前监督,事后考核。财务管理人员应及时做好每月的计划执行情况分析,并将计划执行情况分析向校长汇报。

三、收入管理

(一)、学校收入是指学校开展教育教学、科研及其他活动依法取得的非偿还性资金。包括:财政补助收入、上级补助收入、事业收入、经营收入、附属单位上缴收入和其他收入。

(二)、学校必须严格按照国家有关政策规定,依法组织收入,各项收费必须严格执行国家规定的收费范围和标准。

(三)、学校的一切收入都要及时上交、入账,不能在账外,更不能私设小金库。落实“收支两条线”及时把预算外资金上交财政预算外专用账户。

(2)

四)、行政事业性收费开具专用收据,非行政事业性收费开具行政事业统一收据。

四、支出管理

(一)、支出是指学校开展教育教学、科研及其他活动发生的各项资金耗费。包括:事业支出、经营支出、自筹基本建设支出。

(二)、经费支出应严格执行国家有关财务制度的开支范围和开支标准;国家有关财务制度没有统一规定的,按学校实际情况作出的规定办理。

(三).学校安排各项经费支出,必须贯彻勤俭治校、量力而行的原则,严格按照年度预算的计划安排开支。

(四)、资金使用在注重社会效率的同时,也要注重经济效率,做到少化钱,多办事、办好事。

(五)、严格审核经费支出的原始凭证和收据,对不符合规定的凭证和收据,财务人员有权拒收、拒付。

(六)、对学生代办(自愿项目)的收费,必需先向上级部门备案,批准后再收取,使用中严格按照上级部门有关规定执行,期未及时进行结算、清退,多退少不补,手续健全。

五、票据管理制度

学校的票据包括支票、发票等各类凭证。

(一)、支票的保管和签收:

1、按要求支票、财务章、法人章严格做到分开保管,达到相互制约

(3)

的目的。

2、学校支票和银行账户不准转借或转让给别的单位和个人使用。

3、作废支票不准撕毁或丢失,注销后与存根一起妥善保管。

4、遗失支票,应及时向银行挂失止付,声明作废。

5、领用支票,应填写《支票领用审批单》,经财务主管批准后再向出纳会计办理领用登记手续。支付结束后,及时将支票存根和发票归案。(二)、票证管理:

1、严格执行上海市行政事业性收费票证管理规定,建立和健全票据内部管理制度。

2、会计专人、专责、专库向上申请领用收费发票,并保管、发放各类票证。

3、发票领用交旧领新,限定数额,做好领用登记手续。

4、会计应定期对各种票据进行清点、整理、防止遗失和外流。

5、会计应做好发票使用的指导,包括开发票的注意事项和要点等业务知识。

六、经费报销管理制度

(一)、外出报销:

1、车旅费报销:凡是教职工外出进修、教研活动、购物、出差等凭主管部门通知或主管部门领导复核后,到总务处办理报销手续(只限车旅费用)。

2、伙食补贴:

(1)外出伙食补贴标准:早餐1.00元(早上6:00时以前)、中

(4)

餐2.00元(享受中餐补贴的不再重复)、晚餐2.00元(下午6.00时以后)。

(2)凡外出教研活动、业务培训、出差办事按通知时间,凭通知或主管部门复核后到总务处办理报销手续。

(3)凡是学历进修不享受伙食费补贴。

(4)在松江镇范围内活动一般不享受伙食补贴,特殊情况另作处理。

(二)、购物报销:

购物报销以《物品请购、验收、领用制度》的办法执行。

(三)、其他报销:

1、凡使用出租车,事先经领导批准,特殊情况另作处理。

2、外出考察、疗休养凭通知由校长签名后办理报销。

3、各团体、学科组、年级组组织的各种竞赛和活动所需用的活动经费、奖励经费、参赛训练经费、课外兴趣小组、拓展课等所需用的材料经费,通过申请,经主管领导审核批准后,交总务处办理(按统一标准和程序)。

4、学校组织的各种活动需要照相、摄像、制作磁盘光盘的,经主管领导同意后由电教办统一操作,并将资料交档案室存档。

5、学校安排的工作需要加班、代课等其他的各种开支,必须经主管领导同意,并按统一标准制表,经主管校长复核后办理报销。

(四)、报销要求:

(5)

1、报销发票必须是税务局印制的规范发票。

2、发票内容必须填写准确完整。

3、发票必须经领导签字批准后,再有经手人签名方可办理报销手续。

4、有奖发票报销不得私自刮奖(已刮奖发票不作报销凭证),有学校安排专人开奖。

七、物品请购、验收、领用及报销制度

(一)、各团体、学科组、年级组在教育教学和开展各项活动中,需要购置物品,均由组长或负责人填写购物申请单或申请报告,并写明所需的物名、数量、金额和用途交主管部门审批,批准后交总务处办理。

(二)、验收、领用制度:

1、凡是所购物品均由财产管理员验收登记入库、签收后到总务处办理报销手续。财产管理员及时做好分类入账登记工作。

2、领用所需物品做好登记领用手续。如有工作调动,办理好财物移交手续。

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